证券公司业务规范

第一节证券经纪 - 一、法规概述
第一节证券经纪 - 二、证券经纪业务的概念与特点
第一节证券经纪 - 三、证券经纪业务的营销管理
第一节证券经纪 - 四、证券经纪业务的营运管理
第一节证券经纪 - 五、沪港通、深港通业务
第一节证券经纪 - 六、科创板与创业板特别交易机制
第一节证券经纪 - 七、存托凭证与沪伦通
第一节证券经纪 - 八、证券经纪业务的主要风险及其防范
第一节证券经纪 - 九、监管措施和法律责任
第二节证券投资咨询 - 一、法规概述
第二节证券投资咨询 - 二、证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告的概念和基本关系
第二节证券投资咨询 - 三、证券投资咨询机构及人员从业管理
第二节证券投资咨询 - 四、发布证券研究报告业务的有关规定
第二节证券投资咨询 - 五、证券投资顾问业务的有关规定
第二节证券投资咨询 - 六、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定
第二节证券投资咨询 - 七、利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的规范要求
第二节证券投资咨询 - 八、证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定
第二节证券投资咨询 - 九、证券投资咨询人员执业行为准则
第二节证券投资咨询 - 十、法律责任和监管措施
第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 - 一、法规概述
第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 - 二、财务顾问业务资格的核准与备案
第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 - 三、财务顾问业务的业务规则
第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 - 四、财务顾问的监管和法律责任
第四节证券承销与保荐 - 一、证券公司发行与承销业务的主要法律法规
第四节证券承销与保荐 - 二、证券发行上市保荐业务的一般规定
第四节证券承销与保荐 - 三、证券发行与承销信息披露的有关规定
第四节证券承销与保荐 - 四、证券公司发行与承销业务的内部控制规定
第四节证券承销与保荐 - 五、证券发行与承销业务的监管措施
第四节证券承销与保荐 - 六、违反证券发行与承销有关规定的法律责任
第五节证券公司融资融券及其他信用业务 - 一、法规概述
第五节证券公司融资融券及其他信用业务 - 二、融资融券业务
第五节证券公司融资融券及其他信用业务 - 三、转融通业务
第五节证券公司融资融券及其他信用业务 - 四、科创板与创业板转融通证券出借和转融券业务特别规定
第五节证券公司融资融券及其他信用业务 - 五、股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务
第五节证券公司融资融券及其他信用业务 - 六、信用业务的监管措施及法律责任
第六节证券自营 - 一、法规概述
第六节证券自营 - 二、证券自营业务的含义及投资范围
第六节证券自营 - 三、证券自营业务管理及操作
第六节证券自营 - 四、关于债券交易的专项规定
第六节证券自营 - 五、证券自营业务的监管措施和法律责任
第七节资产管理业务 - 一、法规概述
第七节资产管理业务 - 二、资产管理业务的含义与分类
第七节资产管理业务 - 三、证券资产管理业务基本要求
第七节资产管理业务 - 四、证券资产管理业务的一般规定
第七节资产管理业务 - 五、关于规范金融机构资产管理业务的指导意见
第七节资产管理业务 - 六、证券公司大集合资产管理业务
第七节资产管理业务 - 七、资产证券化业务
第七节资产管理业务 - 八、合格境外机构投资者境内证券投资业务
第七节资产管理业务 - 九、合格境内机构投资者境外证券投资业务
第七节资产管理业务 - 十、监管措施及法律责任
第八节证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务 - 一、证券公司全国股转系统业务
第八节证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务 - 二、证券公司柜台市场业务
第九节其他业务 - 一、代销金融产品业务
第九节其他业务 - 二、证券公司中间介绍业务
第九节其他业务 - 三、另类投资业务
第九节其他业务 - 四、私募投资基金子公司业务规范
第九节其他业务 - 五、托管业务
第九节其他业务 - 六、股票期权业务
第九节其他业务 - 七、场外衍生品
第九节其他业务 - 八、区域性股权市场业务